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Velocemente le risposte le leggi che governano la Securities Industry Nota: Salvo diversamente specificato, i collegamenti alle leggi sui titoli sottostanti sono da Statuto Compilation mantenute dal all'Ufficio Legale Legislativo, Stati Uniti Camera dei Rappresentanti. Questi collegamenti sono forniti per comodità user39s e potrebbero non riflettere tutti gli emendamenti recenti. Se avete domande riguardanti il ​​significato o l'applicazione di una legge particolare, si prega di consultare un avvocato specializzato in diritto dei valori mobiliari. Securities Act del 1933 Spesso indicato come il quottruth in legge securitiesquot, del Securities Act del 1933 ha due obiettivi fondamentali: richiede che gli investitori ricevano informazioni significative finanziarie e di altro concernente strumenti finanziari offerti in vendita pubblica e vietare l'inganno, false dichiarazioni, e altre frodi in la vendita di titoli. Ai fini della registrazione mezzo primario di realizzare questi obiettivi è la divulgazione di importanti informazioni finanziarie attraverso la registrazione dei titoli. Queste informazioni consentono agli investitori, non il governo, per fare giudizi informati sul fatto che per l'acquisto di un titoli company39s. Mentre la SEC richiede che le informazioni fornite accurate, non garantisce. Gli investitori che acquistano titoli e subiscono le perdite hanno importanti diritti di recupero se possono dimostrare che non vi era la comunicazione incompleta o imprecisa di informazioni importanti. Il processo di registrazione in generale, titoli venduti negli Stati Uniti deve essere registrato. Le aziende moduli di iscrizione file di fornire elementi essenziali, riducendo al minimo l'onere e la spesa di rispettare la legge. In generale, moduli di registrazione richiedono: una descrizione delle proprietà company39s e le imprese una descrizione delle garanzie da offrire in vendita informazioni sulla gestione della società e bilanci certificati da revisori indipendenti. dichiarazioni di registrazione ei prospetti diventano pubblico poco dopo il deposito presso la SEC. Se depositato da società nazionali statunitensi, le dichiarazioni sono disponibili nel database EDGAR accessibile a sec. gov. dichiarazioni di registrazione sono oggetto di esame per la conformità con i requisiti di pubblicità. Non tutte le offerte di titoli devono essere registrati presso la Commissione. Alcune esenzioni dall'obbligo di registrazione includono: offerte private a un numero limitato di persone o istituzioni offerta di dimensioni offerte limitate intrastatali e titoli di municipali, statali e governi federali. Esentando molte piccole offerte dal processo di registrazione, la SEC si propone di promuovere la formazione di capitale abbassando il costo di offrire strumenti finanziari al pubblico. Securities Exchange Act del 1934 Con questo atto, il Congresso creò la Securities and Exchange Commission. La legge autorizza la SEC con ampia autorità su tutti gli aspetti del settore dei valori mobiliari. Ciò include il potere di registrare, regolare, e supervisionare le imprese di intermediazione, agenti di trasferimento, e le agenzie di compensazione, nonché dei titoli nation39s auto organismi regolatori (OAD). Le varie borse valori, come il New York Stock Exchange, il NASDAQ Stock Market, e il Consiglio di opzioni Chicago sono OAD. La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) è anche un OAD. La legge inoltre identifica e vieta certi tipi di comportamento nei mercati e fornisce alla Commissione il potere disciplinare nei soggetti regolamentati e delle persone a loro. La legge autorizza anche la SEC per richiedere reporting periodico di informazioni da parte delle imprese con titoli quotati in borsa. Corporate segnalazione aziende con più di 10 milioni in attività i cui titoli sono detenuti da più di 500 proprietari devono presentare relazioni periodiche annuali e altri. Questi rapporti sono a disposizione del pubblico attraverso la banca dati EDGAR SEC39s. Proxy Sollecitazioni Securities Exchange Act disciplina anche la divulgazione di materiali utilizzati per sollecitare shareholders39 voto nelle riunioni annuali o speciali detenuti per l'elezione degli amministratori e l'approvazione di altra azione aziendale. Queste informazioni, contenute nei materiali di proxy, deve essere depositato presso la Commissione in merito a qualsiasi sollecitazione per garantire il rispetto delle regole di trasparenza. Sollecitazioni, sia da parte di gruppi di gestione o di azionisti, devono comunicare tutti i fatti importanti che riguardano i temi sui quali i titolari sono chiamati a votare. Tender Offerte La legge Securities Exchange richiede la divulgazione di informazioni importanti per tutti coloro che cercano di acquisire oltre il 5 per cento di un titoli company39s tramite acquisto diretto o offerta pubblica. Tale offerta spesso è estesa, nel tentativo di ottenere il controllo della società. Come per le regole proxy, questo permette agli azionisti di prendere decisioni informate su questi eventi aziendali critici. Insider Trading Le leggi sui titoli ampiamente vietare attività fraudolente di qualsiasi tipo in relazione con l'offerta, acquisto o vendita di titoli. Queste disposizioni sono alla base di molti tipi di azioni disciplinari, tra cui le azioni contro l'insider trading fraudolenta. L'insider trading è illegale quando una persona scambia un titolo, mentre in possesso di informazioni riservate materiale in violazione di un obbligo di trattenere le informazioni o astenersi dal commercio. Registrazione di scambi, Associazioni e altri La legge richiede una varietà di partecipanti al mercato di registrarsi presso la Commissione, compresi gli scambi, mediatori e agenti, agenti di trasferimento, e le agenzie di compensazione. La registrazione per queste organizzazioni coinvolge documenti deposito informativi che vengono aggiornati su base regolare. Gli scambi e la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) sono identificati come organismi di autodisciplina (OAD). OAD necessario creare regole che permettono di disciplinare i membri per la condotta impropria e per stabilire le misure per garantire l'integrità del mercato e la tutela degli investitori. SRO norme proposte sono soggette a revisione SEC e pubblicato per sollecitare commenti pubblici. Mentre molte regole SRO proposto sono efficaci momento del deposito, alcuni sono soggetti ad approvazione SEC prima di poter entrare in vigore. La fiducia Indenture Act del 1939 presente legge si applica ai titoli di debito come le obbligazioni, obbligazioni e note che sono offerti per la vendita al pubblico. Anche se tali titoli possono essere registrati ai sensi del Securities Act, essi non possono essere messi in vendita al pubblico a meno che un accordo formale tra l'emittente di obbligazioni e l'obbligazionista, conosciuta come la dentellatura fiducia, è conforme agli standard della presente legge. Investment Company Act del 1940 La presente legge disciplina l'organizzazione delle imprese, compresi i fondi comuni di investimento, che svolgono prevalentemente in investimenti, reinvestire, e negoziazione di titoli, ei cui titoli di proprietà sono offerti al pubblico degli investitori. Il regolamento è stato progettato per ridurre al minimo i conflitti di interesse che sorgono in queste operazioni complesse. La legge impone a queste aziende di divulgare le loro politiche di condizione e investimenti finanziari per gli investitori quando la scorta viene inizialmente venduto e, in seguito, su base regolare. L'obiettivo di questa legge è sulla divulgazione al pubblico di investire delle informazioni sul Fondo e dei suoi obiettivi di investimento, nonché sulla struttura società di investimento e operazioni. E 'importante ricordare che la legge non consente la SEC per supervisionare direttamente le decisioni o le attività di queste società di investimento o giudicare i meriti dei loro investimenti. Investment Advisers Act del 1940 Questa legge regola consulenti di investimento. Con alcune eccezioni, la presente legge richiede che le imprese o liberi professionisti compensati per consigliare conoscere investimenti in titoli devono registrarsi presso la SEC e conformi alle normative volte a tutelare gli investitori. Dal momento che la legge è stata modificata nel 1996 e nel 2010, in genere solo i consiglieri che hanno almeno 100 milioni di asset in gestione o consigliano una società di investimento registrati devono registrarsi presso la Commissione. Sarbanes-Oxley Act del 2002 Il 30 luglio 2002, il Presidente Bush ha firmato in legge il Sarbanes-Oxley Act del 2002, da lui definita quotthe riforme più ampia portata di pratiche commerciali americani fin dai tempi di Franklin Delano Roosevelt. quot La legge mandato una serie di riforme per migliorare la responsabilità delle imprese, migliorare la comunicazione finanziaria e combattere le frodi aziendali e contabilità, e ha creato il quotPublic Company Accounting Oversight Board, quot noto anche come il PCAOB, per sorvegliare le attività della professione di revisore. (Si prega di verificare le tabelle di classificazione mantenute dalla Camera dei Rappresentanti dell'Ufficio della legge di revisione Counsel di aggiornamenti per una delle leggi). È possibile trovare i link a tutte le regolamentazione della Commissione e le relazioni rilasciato ai sensi del Sarbanes-Oxley Act a: sec. govspotlightsarbanes - oxley. htm. Dodd-Frank Wall Street Reform e Consumer Protection Act del 2010 Il Dodd-Frank Wall Street Reform e Consumer Protection Act è stato firmato in legge il 21 luglio 2010 da presidente Barack Obama. La normativa di cui per rimodellare il sistema di regolamentazione degli Stati Uniti in una serie di settori, tra cui, ma non limitato alla protezione dei consumatori, le restrizioni commerciali, rating, regolamentazione dei prodotti finanziari, corporate governance e informativa e la trasparenza. (Si prega di verificare le tabelle di classificazione mantenute dalla Camera dei Rappresentanti dell'Ufficio della legge di revisione Counsel di aggiornamenti per una delle leggi). È possibile trovare i link a tutte le regolamentazione della Commissione e le relazioni emesse in base alla legge Dodd Frank a: sec. govspotlightdodd - frank. shtml. Jumpstart nostri Business Startups Act del 2012 Jumpstart nostro Business Startups Act (la quotJOBS Actquot) è stato emanato il 5 aprile 2012. Il JOBS Act si propone di aiutare le aziende a raccogliere fondi sui mercati dei capitali pubblici, riducendo al minimo i requisiti normativi. Il testo completo della legge è disponibile all'indirizzo: gpo. govfdsyspkgBILLS-112hr3606enrpdfBILLS-112hr3606enr. pdf. (Si prega di verificare le tabelle di classificazione mantenuto dalla Camera di Office Rappresentanti della legge di revisione Counsel di aggiornamenti per una delle leggi.) Che cosa è esattamente l'insider trading Un insider è qualsiasi persona che possiede almeno uno dei seguenti elementi: 1) l'accesso a informazioni non pubbliche preziose su una società (questo fa un direttori della società e dirigenti di alto livello addetti ai lavori) 2) la proprietà di magazzino che equivale a più di 10 di un patrimonio aziende un errore comune è che tutti insider trading è illegale, ma ci sono in realtà con la quale l'insider trading si possono verificare due metodi. Uno è legale, e l'altro non è. Un insider è legalmente permesso di acquistare e vendere azioni della società - e delle imprese - che lui o lei utilizza. Tuttavia, tali operazioni devono essere correttamente registrati presso la Securities and Exchange Commission (SEC) e sono fatte con la limatura di anticipo. È possibile trovare i dettagli di questo tipo di insider trading sul database SEC EDGAR. La forma più infame di insider trading è l'uso illegale di informazioni riservate materiale a scopo di lucro. E 'importante ricordare che questo può essere fatto da chiunque, compresi i dirigenti della società, i loro amici e parenti, o semplicemente una persona normale per la strada, fino a quando l'informazione non è di pubblico dominio. Per esempio, supponiamo che il CEO di una società quotata in borsa rivela inavvertitamente hisher guadagni trimestrali companys mentre ottenere un taglio di capelli. Se il parrucchiere prende queste informazioni e commercializza su di esso, che è considerato insider trading illegale, e la SEC può agire. La SEC è in grado di monitorare insider trading illegale guardando i volumi di negoziazione di qualsiasi azione particolare. I volumi comunemente aumentano dopo la notizia materiale viene rilasciato al pubblico, ma in assenza di tali informazioni sono fornite e dei volumi di aumentare drammaticamente, questo può agire come una bandiera di avvertimento. La SEC indaga quindi di determinare con precisione chi è responsabile per il trading insolito e se sia o non era illegale. Per ulteriori informazioni su insider trading, controllare gli articoli Scoprendo Insider Trading. Addentrarsi Insider Investimenti e quando Insiders Acquistare dovrebbe aderire ad imparare la definizione di insider trading illegale mentre rivedere le persone che possono essere coinvolte e le norme e le conseguenze. Leggi risposta Ulteriori informazioni su informazioni privilegiate e insider trading e le differenze tra i due sia coinvolgono informazioni riservate. Leggi risposta Scopri perché la sua possibilità di commettere insider trading per caso, e perché le leggi sull'insider trading creare incoerenze logiche. Leggi risposta Esplorare le differenze tra due pratiche commerciali, lavare trading e insider trading, e scoprire perché queste pratiche. Leggi risposta Scopri sul fatto che scrivere un post su uno stock si possiede è insider trading. Giro di vite sul commercio interno è un importante. Leggi Insiders risposte spesso sono benedetti con possedere una parte significativa delle azioni A companys. Questa proprietà condivisa è spesso in. Leggi risposta Un titolo con un prezzo che dipende o derivato da una o più attività sottostanti. Le leggi antitrust si applicano praticamente a tutti i settori e ad ogni livello di attività, tra cui la produzione, il trasporto. Quando un titoli company039s sono elencati su più di un cambio al fine di aggiungere liquidità alle azioni e permettendo. La tassa di pollo è una tariffa su autocarri leggeri realizzati al di fuori degli Stati Uniti Un salario massimo è un tetto massimo imposto alla quantità di reddito che un lavoratore può guadagnare in un determinato periodo di tempo.